境外基金深耕計畫獎勵名單出爐　摩根、野村、貝萊德等9集團獲金管會政策優惠

「鼓勵境外基金深耕計畫」最新名單出爐！金管會（9/30）今天公布新一年度的認可名單，摩根、野村、貝萊德等9家資產管理集團入列，皆可獲得政策優惠措施，優惠期間為1年，自2026年10月1日至2027年9月30日止。

為了鼓勵境外基金機構增加對臺投入，並共同參與發展我國資產管理市場，金管會自2013年起辦理「鼓勵境外基金深耕計畫」具體措施（下稱深耕計畫），境外基金機構若符合該計畫一定條件，即可適用各項優惠措施。

金管會表示，本年度認可摩根、野村、貝萊德、富達、東方匯理、瀚亞、品浩太平洋、富蘭克林及Goldman Sachs。這9家資產管理集團在我國募集銷售境外基金時，國內投資人投資比率上限均得放寬為70％。原先該項投資比率上限為50%。

此外，各集團依符合條件不同，還可適用其他優惠措施。

金管會指出，野村、東方匯理、品浩太平洋、富蘭克林及Goldman Sachs等5家資產管理集團，均適用1項優惠措施，可分別在符合「境外基金管理辦法」的範圍內，引進新類型的境外基金或與同類型投信基金投資規範不符的境外基金，或放寬總代理人申請代理境外基金的每次送件基金檔數上限為3檔。

摩根、貝萊德、富達及瀚亞等4家資產管理集團則適用2項優惠措施，除了前述5家集團適用的優惠外，還包括在符合「境外基金管理辦法」範圍的前提下，加速境外基金衍生性商品持有限制專案豁免申請案的審查期間；或放寬總代理人設置通路服務人員的人數規範，得適用低一級距的通路服務人員最低應配置人數。

至於這9家集團是因符合哪些條件獲得優惠，金管會說明，9家集團皆符合「提高境外基金機構在臺投資」及「增加我國資產管理規模」的相關指標。另外，在「提升對我國資產管理人才之培訓」或「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」方面，各集團則分別有不同的具體作為與績效貢獻。

例如：摩根、野村、貝萊德、富達、東方匯理、品浩太平洋及Goldman Sachs等集團，均辦理資產管理人才培訓計畫，並與國內校園合作提供人才培訓。摩根、貝萊德、富達及瀚亞均在臺灣設置區域中心；富蘭克林集團在臺灣辦理金融理財教育推廣；東方匯理集團則致力ESG人才培育。

金管會表示，未來將持續推動並鼓勵境外基金業者依深耕計畫提出申請，結合境內外基金業者資源，增進我國資產管理產業之整體競爭力。