鼓勵投信躍進計畫名單出爐！元大、統一等5投信業者取得金管會政策優惠

為了擴大資產管理規模並朝向國際化發展，金管會發布「鼓勵投信躍進計畫」，今天（9/30）宣布新一年度的認可名單，分別為元大投信、統一投信、野村投信、聯博投信，及第一金投信等5家投信事業。這5家業者自2026年10月1日起，即可享有為期1年的政策優惠措施。

金管會表示，5家業者均適用基本優惠措施，也就是在申請募集投信基金時，不受現行相關投資有價證券之種類、範圍及比率規定限制。

除基本優惠措施外，業者可依各自符合「鼓勵投信躍進計畫」面向及具體績效貢獻事項之不同，個別適用選擇優惠措施。

金管會表示，元大投信適用2項選擇優惠措施，包括放寬每次送審的投信基金檔數，及送審投資海外的投信基金申報生效期間，可由30個營業日縮短為12個營業日。統一投信及野村投信則適用1項選擇優惠措施，同樣是送審投資海外的投信基金申報生效期間得由30個營業日縮短為12個營業日。聯博投信及第一金投信則是適用基本優惠措施。

至於這5家投信符合哪些條件而獲得認可，金管會表示，這5家業者均符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失的「基本必要條件」，以及計畫面向一「投研能力」。面向二「國際布局」方面，元大投信、野村投信及聯博投信符合相關指標，面向三「人才培育」方面，則有元大投信、統一投信及第一金投信符合相關指標。

此外，金管會表示，5家投信事業在其他提升我國資產管理業務經營與發展方面，也各有具體績效貢獻，包括元大投信、統一投信、野村投信及第一金投信積極參與臺灣個人投資儲蓄帳戶（TISA）專案，且TISA級別基金並有具體基金規模；元大投信、統一投信及第一金投信獲列證交所114年度機構投資人盡職治理資訊揭露較佳名單，且透過議合行動發揮機構投資人影響力。

而聯博投信及第一金投信辦理高雄地方資產管理專區試辦業務，具試辦成效；元大投信自願揭露永續報告書的英文版；統一投信則自願提前於永續報告書，揭露溫室氣體排放進行的第三方查驗。

金管會表示，期勉國內投信事業持續強化自行投資研究能力、開拓發展國際性業務、積極培育資產管理人才，鼓勵中小型投信事業逐步成長、提升事業競爭力，並鼓勵投信事業提升盡職治理揭露及表現，於投資流程中落實ESG考量，並積極辦理永續發展相關事項，促使被投資企業永續發展。